近年来，淄博市财政局把加强内控建设作为推进财政治理效能提升、有效防范财政业务风险和廉政风险的重要举措，坚持“四个聚焦”推进财政内控工作走深走实。

一、聚焦“固本培元”，建强财政内控组织体系。一是统筹推动领导机制规范化。成立由局长任组长、分管局长任副组长、局机关调研员和各科室单位负责人任成员的内控管理领导小组，每年召开3—4次财政内控专题会议，对重要工作进行决策部署，指导全局内控工作。二是牵头推动部署要求载体化。内控管理领导小组办公室设在财政监督管理办公室，负责落实内控管理领导小组工作安排，制定全局工作方案，部署各阶段工作任务，并督促各科室单位按照要求开展制度建设、内控管理、整改提升等工作。三是重点推动考核评价科学化。由局办公室、人事科等11个综合性科室担任内控考评成员科室，根据各自职责及考评重点，建立内控工作考评台账，动态掌握各科室单位的内控工作开展情况，实现“平时有记录、年末可评分”，确保内控考评结果公正细致、有理有据。四是认真推动控制管理实效化。各科室单位每半年进行内控管理情况自查，梳理科室单位业务风险点和廉政风险点，并结合工作实际完善制度、细化流程，以科室为单位每年至少开展2次内控集中学习。

二、聚焦“有章可循”，健全财政内控制度体系。一是搭建基本制度体系。构建“1+8+1”内控基本制度体系，“1”即《淄博市财政局内部控制基本制度》，明确了内控制度的基本概念、内控方法和主要内容、职责分工等基本制度依据。“8”即八类专项内控办法，梳理了公共关系、机关运转、政策制定、法律风险、预算编制、预算执行、岗位利益冲突、信息系统管理等八个方面的业务风险点、风险等级、责任主体以及防控措施等内容。最后的“1”即《淄博市财政局内部控制制度执行考评办法》，明确了考评内容、程序、方法及结果运用等。二是制定完善内部操作规程。各科室单位以“1+8+1”内控基本制度体系为指南，结合工作实际制定内部操作规程，明确岗位责任、工作流程、业务风险点及防控措施，并根据业务变化、职能调整、内控执行情况，每年动态更新完善，实现对业务流程和风险点的全覆盖。

三、聚焦“长牙带电”，强化内控执行考评。一是优化考评指标。结合年度重点工作任务，研究修订年度内控考评指标体系，设定内控制度执行类、预算业务类、非预算业务类三类考评指标体系，共计17个一级指标、58个二级指标、79项考评要点（2024年度）。二是压实主体责任。印发年度考评实施方案，年度考评采用“两轮自查+年末评分”模式，通过自查自纠和量化打分，进一步加强内控管理，成效显著。三是积极推进考评结果运用。每年内控考评结果作为重点议题提报局长办公会研究，并纳入年度考核评价体系，明确奖惩机制。针对内控考评中发现的问题，制定问题清单，限时整改，相关整改情况纳入下一年度内控考评。2023年年末考评共发现24个科室单位存在问题46条，内控办定期调度督导整改情况，截至2024年3月，所有问题均已整改完毕。

四、聚焦“协同联动”，强化市级引领带动作用。一是先行先试、示范引领。对于内控工作的新要求，市财政局先行先试，完善工作机制、工作流程，形成文书模板，供区县参考借鉴，确保基层落实不偏向、不走样。二是一体推进、强化督导。采取市县联动形式，内控考评、内部审计实行财政系统一体化推进，按月调度工作进展，切实推进工作落实。目前我市11个区县均已成立内控工作领导小组、建立“1+8+1”内控制度体系，并按要求开展“全覆盖式”年度内控考评工作及内部审计工作。三是精准帮扶、有效指导。及时调度掌握区县内控工作落实情况，加强帮扶指导。比如，2022年个别区县内控工作推进缓慢，市财政局及时向区财政部门印发《关于做好内控制度建设的函》，并通过一对一帮扶指导，督促其按时完成了各项内控工作。